Page 32 - CCCA61_2012

CCCA_V6No1_DawnRaid-FIN_CCCA_V6No1_DawnRaid 2/13/12 10:12 PM Page 32 Cover After the dust settles — What to do After authorities have completed their • Conduct an internal investigation. with a warrant. Not least of which is recon- dawn raid, corporate counsel still has Depending on the organization, the ciling seemingly two diametrically opposed much to do. Above all, the legal depart- internal investigation might be conduct- objectives: to comply with the warrant and ment, along with senior management, has ed jointly with another department such signal co-operation with the authorities to figure out whether there is anything to as risk management or audit depart- while trying to have the least disruption pos- worry about. What’s key here is assessing ment. Senior management will likely sible to the business. No easy feat. “Those the risks to determine a response. There is also be involved. two objectives can be opposed at times but plenty at stake, not least of which is a • Obtain a copy of the Information to obviously compliance with any warrant company’s brand, its reputation, and its Obtain (ITO) background document from would trump almost anything else,” says share value. the court registrar. An ITO will provide Frank. Then there’s the issue of human an outline of the basis for the search, the nature that often comes to the fore. “People • Review documents that have been reasons for the search and the inves- panic” observed a competition expert. copied or seized to try to determine tigative steps that have so far been Randall Hofley, a partner with Blake, Cassels whether there is any evidence that sup- taken. Be aware though that the docu- & Graydon who practises competition law, port the allegations. Typically at the end ment might be redacted to protect confi- notes succinctly that “in the end preparation of a dawn raid, the Bureau will provide dential information. is one thing but responding and reacting is an inventory of material that they have • Assess your options, including whether always a difficult and challenging situation.” copied or at times taken. Authorities usu- the company should seek leniency. Even so, preparing for the worst with the ally make copies on-site of documents, “You’ve got to figure those things pretty right procedures and training programs will and provide the originals back to the quickly because the longer you sit on give personnel some level of comfort if the company on the understanding they will your hands the more likely it is you are day ever comes. not be altered. Electronic data found on not going to get any beneficial treat- computers or BlackBerrys are copied by ment,” warns competition law expert Luis Millán is a freelance writer based way of an electronic snapshot. John Clifford. in Montreal. À l’heure actuelle, il mène de front une genre de situations. ou au Bureau de la concurrence. vingtaine d’enquêtes. Et ses nouveaux pou- Mais « c’est la manière dont le monde Encore faut-il convaincre les dirigeants voirs législatifs, résultats d’amendements fonctionne maintenant, et ça ne changera pas, et départements concernés du bien-fondé entrés en vigueur en mars 2009 et 2010, dit-elle. Ça devient donc une question de d’une telle approche… Mais même avec l’enlignent encore davantage sur l’approche savoir comment vous allez gérer la situation et un bon programme de conformité en plus active des États-Unis. de comment vous allez vous y préparer. » place, le conseiller juridique interne se Une coordination accrue des autorités Dans cette logique, il est dans le meilleur retrouvera avec un mandat difficile, dont canadiennes avec leurs homologues étran- intérêt d’une entreprise de mettre en place l’une des dimensions sera de réconcilier gères peut cependant causer des migraines un programme de conformité efficace et deux objectifs en apparence opposés : de aux conseillers juridiques d’entreprise, à une taillé sur mesure. « Sans un tel programme, se conformer à un mandat et d’adopter époque où plusieurs doivent livrer plus de vous êtes beaucoup plus vulnérable », croit une approche de coopération, tout en services avec moins de ressources. Rod Frank, avocat général adjoint chez évitant le plus possible les perturbations Dans ce contexte, de s’assurer que les TELUS Legal Services. pour l’entreprise. représentations sont cohérentes d’un lieu à Ce programme peut tracer les frontières À cet égard, « la conformité à un man- e un autre s’avère crucial, note Amita Kent, des comportements acceptables et réduire dat prime tout le reste », tranche M Frank. conseil en chef pour l’Europe et le Canada les risques d’actions illégales, tout en aidant Il y a aussi la question de la nature chez Merck Canada, à Montréal. à détecter les activités criminelles plus rapi- humaine qui entre en jeu : « Les gens « De manière générale, les perquisitions dement. Évidemment, il ne placera pas paniquent », souligne Randall Hofley, ass- menées dans plusieurs endroits compliqu- l’entreprise et ses administrateurs com- ocié chez Blakes, Cassels & Graydon et spé- ent énormément les choses, parce qu’elles plètement à l’abri de poursuites criminelles cialiste du droit de la concurrence. « En fin touchent à différentes lois, diverses juridic- ou civiles. Mais un programme de confor- de compte, la préparation est une chose, tions et des régimes légaux distincts », note mité pourra tout de même les présenter mais répondre et réagir (de la bonne e M Kent, qui a déjà été impliquée dans ce sous un jour plus favorable à la Couronne manière) reste un défi. » 32 CCCA Canadian Corporate Counsel Association SPRING 2012